Spartan Securities Corporate Services Department was created to enhance our securities trading capabilities for corporate clients. The Corporate Services Department’s focus includes the following transactions:

El Departamento de Servicios Corporativos de Spartan Securities fue creado para mejorar nuestra capacidad de comercio de títulos valor para nuestros clientes corporativos. El enfoque del Departamento de Servicios Corporativos incluye las siguientes transacciones:

- 10b5-1
- 10b5-1
- 144 Restricted Stock (download forms)
- 144 Títulos Restringidos (bajar formas)
- Corporate Stock Repurchase
- Readquisición de Valores Corporativos
- Employee Stock Option Plans
- Planes de Opciones de Títulos de Empleados
- 401k and Retirement Plans
- 401k y Planes de Retiro
- Managed Accounts for Corporate Executives
- Cuentas Administradas para Ejecutivos Corporativos

10b5-1
10b5-1

Insider trading restrictions are a constant headache for companies and their executives. Executives who receive a significant portion of their compensation in the form of options, restricted stock, or stock grants, have a continual need to sell stock. Yet SEC regulations, company insider trading policies, and fears of allegations of insider trading keep many executives from properly diversifying their holdings.

Las restricciones para transacciones internas constituyen un constante dolor de cabeza para las compañías y sus ejecutivos. Los ejecutivos que reciben una parte significativa de su compensación en forma de opciones, títulos restringidos o concesiones de títulos valor, están en constante necesidad de vender tales títulos. Por eso, las normas del SEC, las políticas de la compañía en materia de transacciones internas y el temor de acusaciones de transacción interna cohíben a muchos ejecutivos de diversificar adecuadamente sus valores en cartera.

Rule 10b5-1 trading plans are an ideal solution to this problem. Properly-drafted Rule 10b5-1 plans allow executives flexibility to sell stock without regard to limitations imposed by companies' insider trading policies while complying with SEC regulations. They also provide an affirmative defense to allegations of insider trading. (view our PowerPoint presentation on 10b5-1)

La Norma 10b5-1 de los planes de transacción son una solución ideal a este problema. Los planes apropiadamente diseñados de la Norma 10b5-1 les dan a los ejecutivos flexibilidad para la venta de sus títulos sin las limitaciones impuestas por las políticas de las compañías en materia de transacción interna siempre y cuando se cumplan los reglamentos del SEC. Ellos ofrecen también una defensa afirmativa contra las acusaciones de realización de transacciones con base en información privilegiada (insider trading). (ver nuestra presentación en PowerPoint acerca de la 10b5-1)

Sale of Restricted Stock
Venta de Títulos Restringidos

Restricted securities are those securities that have been acquired in a transaction not involving a public offering. They may have been acquired through a venture capital investment, in a private placement from the issuer, or from a “control person” or “affiliate.” Also, they may have been acquired through corporate reorganizations, acquisitions, mergers, or in exchange for assets, services, or cash. In our opinion, when a person decides to sell restricted stock or to exercise a cashless option, there are a couple overriding issues to consider. First, the seller should have expert assistance to ensure that all procedures involving the sale comply fully with SEC regulations. Secondly, the seller should be confident that the broker-dealer handling the transaction has the sophistication and ability to maintain a stable market in the stock.

Son títulos restringidos aquellos adquiridos en una transacción en la cual no está comprendida una oferta pública. Pueden haber sido adquiridos mediante una inversión de capital especulativo (venture), en una colocación privada por parte del emisor, o de una "persona controlada" o un "afiliado". Así mismo, pueden haber sido adquiridos por reorganizaciones corporativas, adquisiciones, fusiones, o en intercambio de bienes, servicios o dinero en efectivo. En nuestra opinión, cuando una persona decide vender títulos restringidos o ejercer una opción sin efectivo, se deben tener en cuenta un par de aspectos determinantes. Primeramente, el vendedor debe contar con asistencia experta para asegurarse de que todos los procedimientos comprendidos en la venta cumplen a cabalidad con los reglamentos del SEC. En segundo lugar, el vendedor debe confiar en que el agente bursátil a cargo de la transacción posee la sofisticación y la habilidad suficientes para mantener un mercado estable de los títulos.

Corporate Stock Repurchase
Readquisición de Acciones Corporativas

Many public companies employ stock repurchase programs to increase shareholder value at times when their outstanding securities are perceived to be under priced or to minimize the dilution caused by the use of stock in acquisitions or employee plans. Issuers must design repurchase programs to comply with number of potentially applicable provisions contained in the federal securities laws. At Spartan Securities Ltd., we work closely with our clients to repurchase their own company shares in an efficient, cost-effective manner.

Muchas compañías públicas emplean la readquisición de aciones para aumentar el valor accionario en las ocasiones en que se percibe que sus títulos restantes se han devaluado o para minimizar la dilución causada por el empleo de acciones en la adquisición de planes de empleados. Los emisores deben diseñar programas de readquisición para dar cumplimiento a las provisiones de las leyes federales sobre acciones potencialmente aplicables. En Spartan Securities Ltd. operamos en estrecha relación con nuestros clientes en la readquisición de sus propias acciones en la compañía de una manera eficiente y costo-efectiva.

Employee Stock Option Plans
Planes de Opciones de Títulos para Empleados

Spartan Securities Group, Ltd. is uniquely positioned to offer professional assistance with non-qualified stock option plans with cashless exercise. Stock options are a powerful tool for attracting, retaining, and rewarding the people who make your business work. Through our strategic relationships, we can assist your company with full service stock option outsourcing, including customized reporting, individual option statements, and the ability to interface with your Employees and Broker, as well as Payroll and Human Resources Departments to facilitate your reporting requirements.

Spartan Securities Group, Ltd. se halla singularmente posicionada para ofrecer ayuda profesional en materia de planes de opciones de compra de acciones no calificadas con ejercicio sin efectivo. Las opciónes de compra de acciones son una herramienta poderosa para atraer, retener y recompensar a las personas que hacen que su negocio funcione. Mediante nuestras relaciones estratégicas nosotros podemos ayudarle a su compañía con un servicio completo de opción de compra de acciones de fuentes o proveedores externos, incluyendo reportes a la medida de sus necesidades, declaraciones individuales sobre opciones, y la capacidad de interactuar con sus Empleados y Agentes, así como con los Departamentos de Pago de Nómina y de Recursos Humanos, para facilitarle el cumplimiento de su obligación de reportar transacciones.

401k and Retirement Plans
Planes 401k y de Retiro

We can help you start, maintain or transfer retirement plans of all types. Let our investment advisors review your 401k plan needs and other retirement planning goals that you may have.

Nosotros podemos ayudarle a empezar, mantener o transferir planes de retiro de toda clase. Deje que nuestros asesores de inversión revisen las necesidades de su plan  401k y otros objetivos de planeación de retiro que usted pueda tener.

Executive Brokerage Accounts
Agenciamiento de Cuentas Cuentas Ejecutivas

The Corporate Services Department offers brokerage services and manages accounts for executives of our corporate clients. We would be pleased to discuss this service with you in full detail and in private.

El Departamento de Servicios Corporativos ofrece servicios de agencia y manejo de cuentas para ejecutivos de nuestros clientes corporativos. Para nosotros será muy grato analizar este servicio con usted detalladamente y en privado.